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重建信任汇市自律文件出台 [复制链接]

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重建信任 汇市自律文件出台


交易员不得参与可能涉及操纵、滥用、欺诈或妨碍竞争等行为的活动。这份自律守则没有详细说明监督手段。


文件还要求,外汇交易员不应透露交易对手身份,不应利用客户信息做出违背客户利益的举动,不应传递误导性信息。公司制定薪资*策时应将交易员行为纳入考量,发现潜在违规行为时应向上级报告。


West Shore Funds首席全球策略师James Rickards认为,新的行为守则不足以遏制汇市违规行为。


“这是一种自律形式,但执行方面的规定在哪里?或许他们已经尽到最大努力。但在我看来,全世界所有的行为守则所有的监督都取代不了执法文化。除非真正开始逮捕一些人,让一些首席执行官尝尝牢狱的滋味,否则解决不了核心的文化问题。”


彭博(Bloomberg)在2013年6月份的专题报道中指出,在基准WM/Reuters汇率定价公布前有一个60秒的窗口期,一些大银行交易员在这个窗口期出现之前或窗口期期间,通过影响外汇交易来达到操纵该基准汇率的目的。交易商通过和其他银行的交易商合谋,增加了影响基准汇率的可能性。


两位知情人士当时透露,交易商通过即时通讯软件与券商和其他银行的交易商分享细节,以便统一他们的策略。


2014年11月,因其未能阻止旗下交易员图谋操纵汇市,英国和美国的监管机构总计对六家国际大型投行罚款43亿美元。

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